德邦证券投资顾问黄丽君被出具警示函，涉违规提供投资建议

蓝鲸新闻4月10日讯，近日，山东证监局发布行政监管措施决定书，剑指德邦证券股份有限公司证券投资顾问黄丽君。

决定书显示，黄丽君作为德邦证券股份有限公司证券投资顾问，在未了解客户情况、未评估客户风险承受能力的情况下通过微信群向客户提供投资建议，提供投资建议时未提示潜在的投资风险。

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。山东证监局决定对黄丽君采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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