慧研智投广州分公司被责令增加合规检查次数，涉多项违规

蓝鲸新闻2月25日讯，近日，广东证监局发布了行政监管措施决定书，剑指慧研智投科技有限公司广州分公司。

决定书指出，慧研智投科技有限公司广州分公司在开展证券投资顾问业务中存在以下违规行为：一是投顾服务和合规管理留痕不全。二是个别证券投资顾问人员开展网络直播活动时对市场走势进行确定性判断、对个股作出具体投资建议和未展示证券投资顾问的姓名及登记编号。三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。四是适当性管理不到位，未审慎评估客户的经济状况和风险承受能力。五是服务承诺与实际情况不符。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。

对此，广东证监局决定对慧研智投科技有限公司广州分公司采取责令增加内部合规检查次数，并提交合规检查报告的行政监管措施。

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