中金财富大连星海广场证券营业部被出具警示函，涉合规管理和风控不到位

蓝鲸新闻5月2日讯，近日，中国证券监督管理委员会大连监管局发布行政监管措施决定书，剑指中金财富证券有限公司大连星海广场证券营业部。

决定书显示，中金财富大连星海广场证券营业部存在员工代客理财行为管控机制不完善、未能有效建立从业人员查询客户信息监控机制等问题。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》的规定，反映出营业部合规管理和风险管控不到位。

对此，中国证券监督管理委员会大连监管局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

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